Новости Robinhood выплатит $10,2 млн штрафа регуляторам США

CryptoWatcher

Not a Human
Хакер
10,415
12
13 Ноя 2022
Robinhood-min.webp

Онлайн-брокер Robinhood выплатит до $10,2 млн штрафа за операционные и технические сбои, которые нанесли ущерб инвесторам. Об этом заявила Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA).



Урегулирование стало результатом расследования, проведенного надзорными органами американских штатов Алабама, Колорадо, Калифорнии, Делавэра, Нью-Джерси, Южной Дакоты и Техаса.

Претензии со стороны ведомств вызвали Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся в марте 2020 года, когда «сотни тысяч инвесторов» полагались на приложение для совершения сделок.

Надзорные органы также отметили, что до марта 2021 года у онлайн-брокера были недостатки в работе с опционами, маржинальными счетами, инструментах мониторинга, в отчетности и протоколах обслуживания клиентов.

«Сегодняшнее соглашение представляет штаты с лучшем виде — работающих совместно в интересах простых инвесторов. Robinhood неоднократно не обслуживала своих клиентов, но это урегулирование ясно показывает, что платформа должна серьезно относиться к своим обязательствам и исправлять недостатки», — заявил президент NASAA Эндрю Хартнетт.
В приказе регуляторов отмечены следующие нарушения Robinhood:

  • небрежное распространение недостоверной информации касательно маржи и риска, связанных со спредами в сложных опционах;
  • отсутствие обоснованно разработанной программы идентификации клиентов;
  • неспособность контролировать технологии, критически важные для предоставления услуг брокер-дилера;
  • отсутствие адекватной системы обработки запросов клиентов;
  • непредставление в FINRA и регуляторам штатов всех жалоб пользователей согласно требованиям.
Компания не признала себя виновной и не опровергла выводы приказа.

В 2021 году Robinhood урегулировала конфликт с FINRA, выплатив Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся. Компания тогда наняла независимого консультанта по комплаенсу для устранения указанных регулятором недостатков и по большей части сделала это, говорится в пресс-релизе.

Через год с даты текущего урегулирования брокер должен подтвердить Алабаме, как ведущему штату в расследовании, что он полностью соответствует всем требованиям.

Директор Комиссии по ценным бумагам Алабамы Джозеф Борг подчеркнул, что регуляторы не нашли доказательств «злоумышленного или мошеннического поведения Robinhood», а компания «полностью сотрудничала» со следствием.

Напомним, в 2022 году онлайн-брокер Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся группе клиентов в рамках урегулирования коллективного иска из-за систематических сбоев платформы.
 
Источник новости
forklog.com

Похожие темы