Онлайн-брокер Robinhood выплатит до $10,2 млн штрафа за операционные и технические сбои, которые нанесли ущерб инвесторам. Об этом заявила Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA).
Урегулирование стало результатом расследования, проведенного надзорными органами американских штатов Алабама, Колорадо, Калифорнии, Делавэра, Нью-Джерси, Южной Дакоты и Техаса.
Претензии со стороны ведомств вызвали Для просмотра ссылки Войди
Надзорные органы также отметили, что до марта 2021 года у онлайн-брокера были недостатки в работе с опционами, маржинальными счетами, инструментах мониторинга, в отчетности и протоколах обслуживания клиентов.
В приказе регуляторов отмечены следующие нарушения Robinhood:«Сегодняшнее соглашение представляет штаты с лучшем виде — работающих совместно в интересах простых инвесторов. Robinhood неоднократно не обслуживала своих клиентов, но это урегулирование ясно показывает, что платформа должна серьезно относиться к своим обязательствам и исправлять недостатки», — заявил президент NASAA Эндрю Хартнетт.
- небрежное распространение недостоверной информации касательно маржи и риска, связанных со спредами в сложных опционах;
- отсутствие обоснованно разработанной программы идентификации клиентов;
- неспособность контролировать технологии, критически важные для предоставления услуг брокер-дилера;
- отсутствие адекватной системы обработки запросов клиентов;
- непредставление в FINRA и регуляторам штатов всех жалоб пользователей согласно требованиям.
В 2021 году Robinhood урегулировала конфликт с FINRA, выплатив Для просмотра ссылки Войди
Через год с даты текущего урегулирования брокер должен подтвердить Алабаме, как ведущему штату в расследовании, что он полностью соответствует всем требованиям.
Директор Комиссии по ценным бумагам Алабамы Джозеф Борг подчеркнул, что регуляторы не нашли доказательств «злоумышленного или мошеннического поведения Robinhood», а компания «полностью сотрудничала» со следствием.
Напомним, в 2022 году онлайн-брокер Для просмотра ссылки Войди
- Источник новости
- forklog.com