Новости SEC взыскала $5 млрд по 784 искам в 2023 году

[CryptoWatcher]

---

За 2023 финансовый год Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала 784 принудительных иска и получила штрафные выплаты в размере $4,9 млрд, из которых $930 млн распределила между пострадавшими инвесторами.

---

https://twitter.com/i/web/status/1724521723393958397

---

«Правоприменительные меры охватывали всю индустрию ценных бумаг: от мошенничества на миллиарды долларов до новых угроз, связанных с криптовалютой и кибербезопасностью», — подчеркнули представители регулятора.

За отчетный период SEC получила рекордные 18 000 сообщений о нарушениях, что почти на 50% больше прошлого года. В общей сложности в регулятор направили более 40 000 жалоб и обращений.

Информаторам, которые оповещали о противозаконных действиях, ведомство выплатило более $600 млн.

Среди крупных штрафов:

• Совокупная выплата в $400 млн от Wells Fargo, HSBC и Scotia Capital за нарушения федеральных требований ведения учета и защиты клиентов;
• $178,6 млн от Danske Bank за введение инвесторов в заблуждение относительно программы по борьбе с отмыванием денег;
• $75 млн от ABB Ltd. в рамках урегулирования претензий за предполагаемую коррупционную схему.

В 2023 году SEC дважды применяла полномочия по заморозке преступных активов. Сначала против жителя Флориды за создание финансовой пирамиды на $100 млн, а после — в отношении инвестиционного консультанта BKCoin Management из Майами в связи с мошеннической криптосхемой на $100 млн.

Прошедшие 12 месяцев стали «очень продуктивными и важными» для усилий Комиссии по борьбе с нарушениями в индустрии цифровых активов. За этот период SEC добилось возбуждения уголовных дел по факту мошенничества против Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся, Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся и Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся и других руководителей рухнувшей биржи.

Агентство предъявило обвинения в предложении незарегистрированных ценных бумаг через программы кредитования или размещение цифровых активов торговым платформам Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся, Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся, Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся, а также Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся. Последняя согласилась урегулировать претензии, Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся в качестве штрафа.

Кроме того, SEC впервые подала иски против эмитентов невзаимозаменяемых токенов Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся и Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся.

«Криптопосредники — независимо от того, называют ли они себя централизованными или децентрализованными — часто предоставляют набор услуг, которые на рынках ценных бумаг обычно отделены друг от друга: обмен, брокерство, а также кастодиальные и клиринговые сервисы. Смешение различных функций внутри платформы создает неизбежные конфликты интересов и риски для инвесторов», — подчеркнули в ведомстве.

Самыми «вопиющими предполагаемыми» случаями несоблюдением требований криптопосредниками SEC назвала кейсы Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся, Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся, Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся и Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся.

Напоследок Комиссия напомнила о штрафах для недобросовестных инфлюенсеров. В 2023 году под удар регулятора попали звезда Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся и Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся за незаконную рекламу альткоина EthereumMax. Они выплатили по $1,35 млн и $1,26 млн соответственно.

Комиссия также предъявила обвинения знаменитостям Линдси Лохан, Джейку Полу, Мишель Мейсон, Lil Yachty, Ne-Yo, Akon, Soulja Boy и Остину Махоуни за рекламу криптопродуктов без раскрытия необходимой информации.

Напомним, в ноябре SEC Для просмотра ссылки Войди или Зарегистрируйся о трудностях с наймом криптоэкспертов, поскольку подходящие кадры не желают продавать свои цифровые активы.